基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。 -题库考试答案搜索网

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。

未知题

2021-12-24 18:02

A、A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B、B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C、C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D、D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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A| B| C

试题解析

标签：第八章证券市场法律制度与监督管理证券市场基础知识

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符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

申请托管资格的商业银行须在（）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。

如果基金管理人、托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击，借以抬高自己，则将被视为违反市场公平原则，扰乱市场秩序，构成（）行为。

《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所，配备独立的（）。

机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人。（）

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于基金托管人应当履行的职责的是（）

根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的（）。

《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）

根据证券法律制度的规定，证券投资基金的基金财产可以用于下列（）投资。

独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）

股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。

相关题目: 《证券投资基金销售管理办法》中规定，可以从事基金销售业务的机构包括（　　）。; 根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。; 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（　）。
Ⅰ．证券公司名称
Ⅱ．资产托管机构名称
Ⅲ．集合资产管理计划名称
Ⅳ．基金托管机构名称; 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（　）。
Ⅰ．基金份额持有人与基金管理人之间的关系
Ⅱ．基金管理人与基金托管人之间的关系
Ⅲ．基金份额持有人与基金托管人之间的关系
Ⅳ．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系; 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。; 按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（）。; 在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。; 为控制基金参与银行间债券市场的信用风险，基金托管人应对基金管理人参与银行间同业拆借市场交易进行监督。（）; 我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的。; 符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。; 投资人将基金份额由证券营业部转托管到我行时应先在我行开立中国结算公司上海或深圳开放式基金账户，然后通过证券营业部办理“跨系统转托管”业务，向证券营业部提供我行的销售人编码（）。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，纵事股票、债券等金融工具的投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金的当事人主要有（）。; 证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( ); 《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门。（）; 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。; 基金托管人应当（），切实履行法定和约定的职责。（《证券投资基金托管资格管理办法》第12条）; （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。; 基金销售市场细分原则中，完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务是指()。

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