基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。 -题库考试答案搜索网

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。

多选题

2021-12-24 23:46

A、A．单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
B、B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C、C．基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
D、D．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

查看答案

正确答案

A| B| C

试题解析

D项规定是针对货币市场基金投资的相关规定，而余下ABC三项都是基金管理人在运用基金财产进行证券投资时禁止的情形。

标签：第十章基金监管证券投资基金

感兴趣题目

除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外，对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人也应履行相关披露义务，包括（）。

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。（）

因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动（）。

依据我国《证券投资基金法》规定，以下关于基金管理人职责的陈述，正确的是()。

将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。

将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( )的特点。

关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是正确的?( )

《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）

根据证券法律制度的规定，证券投资基金的基金财产可以用于下列（）投资。

企业年金基金投资管理人负责制定企业年金基金投资策略，并投资运营企业年金基金。

根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（）不是拟募集的基金应当具备的条件。

相关题目: 按照《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于（　　）。; 下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（　）。
Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵消
Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵消
Ⅲ．不同基金财产的债权债务，可以相互抵消
Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行; 《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（　）。; （　）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。; 在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。; 我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的。; 26 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由( )管理和运用。; 4 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由( )管理和运用。; 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是错误的？（）; 根据《证券投资基金法》的规定，基金管理公司的注册资本不得低于()。; 按我国相关规定，对于证券投资基金（封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，应征收营业税。（）; 证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。（）; 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。; 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。; 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（）行为。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，纵事股票、债券等金融工具的投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金的当事人主要有（）。; 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金（）的特点。; 证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( ); 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

广告位招租WX:84302438

题库考试答案搜索网

免费的网站请分享给朋友吧