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因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()

判断题
2021-12-25 12:03
A、正确
B、错误
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试题解析

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期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予()处罚。
因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。()
《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。()
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?()
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。
如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。
王某被某期货公司聘用,且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定,该期货公司()。
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。()
相关题目
根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向()报告。
根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的,()。
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当(  )。
《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对(  )的期货从业人员。
期货从业人员发现投资者不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告。(  )
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。(  )
期货从业人员被迫执行违法违规指令,在()情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。
期货从业人员违法违规的,由(  )依法给予行政处罚。

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当( )。

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当(  )。
根据《期货从业人员管理办法》的规定,不属于期货从业人员的是()。
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。()


张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()。
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。

由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。()


期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当(  )。
期货从业人员被迫执行违法违规指令,在()情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
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