首页/ 题库 / [单选题]在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说的答案

在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了()外,都属于其自律管理内容。

单选题
2021-12-26 02:57
A、A.行业检查
B、B.内部监察
C、C.法律约束
D、D.制度建设
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正确答案
C

试题解析
自律管理是防范证券交易风险的重要环节,是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。自律管理包括行业检查、内部监察和制度建设。

标签: 证券交易
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为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人是()。
我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的()”等财务风险监管指标:
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对于在交易日15:00前处于停牌状态的证券,上海证券交易所不受理其大宗交易的申报()
下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有()。
上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人。()
根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()自律管理职责。
证券业协会是证券业的自律性组织,属于( )。
一般来说,中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。
可以在交易初期有效防范交易风险的措施有()
证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外,还有()机构、证券交易服务机构和证券业协会。
下面对证券交易所描述正确的是()。 ①证券交易所是我国证券自律管理机构 ②证券交易所是整个证券市场的核心 ③证券交易所本身可以进行证券买卖 ④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统
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中国证券登记结算机构是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。(  )

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Ⅱ.对会员单位的自律管理

Ⅲ.对从业人员的自律管理

Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

(  )对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定相应的职业规范和行为准则。
对于多个证券组合来说,其可行域仅依赖于其组成证券的期望收益率和方差。(  )
自律组织的成立,在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析良好的社会形象方面具有非常重要的作用。(  )
(  )对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定相应的执业规范和行为准则。
中国证券监督管理委员会发布的()明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施,形成了一套严密的结算风险管理体系。
36在证券交易市场上,除了股票、债券等主要品种外,还有一些以金融衍生工具为对象的交易,它们主要包括( )
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下列各项中是证券交易所自律管理内容的是()。
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。
在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了()外,都属于其自律管理内容。
证券公司经营风险防范机制主要包括()。
按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。()
在资产证券化的过程中,参与组合的金融资产在下列几个方面都可以不同,除了()。
证券公司要从()环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认。
在资本定价模型中,每个投资者按照各自的偏好购买各种证券,其最终结果是每个投资者手中持有的全部风险证券所形成的风险证券组合在结构上恰好与切点证券组合丁相同。()
按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是()。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的()等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
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