上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（） -题库考试答案搜索网

上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（）

判断题

2021-12-27 12:10

A、正确
B、错误

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试题解析

熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

标签：第五章经纪业务相关实务证券交易

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在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。

证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。

对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。

经纪人在交易所进行交易时，要遵循（）的原则。

股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取，佣金收入归证券经纪商所有。

2013年，我国首只黄金ETF上市，它是将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约品种，并在证券交易所上市交易的开放式基金，某客户拥有金交所实物账户，可以（）进行黄金ETF的申购、赎回。

相关题目: 下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（　）。
Ⅰ．开放式基金有固定的存续期限，封闭式基金没有
Ⅱ．开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请
Ⅲ．封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者
Ⅳ．封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布; 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。; 按我国相关规定，对于证券投资基金（封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，应征收营业税。（）; 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。; 开放式基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%。（）; 开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的"最新价"栏目揭示（）。; 上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的"最新价"栏目揭示前一交易日（）。; 开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。; 上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（）; 投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（）; 投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。（）; 实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。（）; 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。; 一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。（）; 开放式证券投资基金业务中，对于当日的差错，在当日受理时间内，通过（）交易处理。; 开放式证券投资基金业务中，由于代销网点柜员输入错误导致交易差错，造成资金损失（），由代销网点逐级上报二级分行，在6个工作日内处理。; 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。; 投资者只能选择（）家证券公司代理上海证券交易所的证券交易，可同时选择（）证券公司代理深圳证券交易所的证券交易、代理开放式基金交易、买卖集合理财产品等。; LOF是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。（）; 在证券经纪业务中，证券经纪商具有（　　）

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