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合规与风险控制部的职责不包括()。

单选题
2021-12-27 15:15
A、A、风险的日常管理
B、B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C、C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D、D、定期对本部门的合规风险进行评估
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正确答案
D

试题解析
D项为各业务部门的职责。

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《证券投资基金销售管理办法》中规定,可以从事基金销售业务的机构包括(  )。
证券投资基金的投资者投资于基金仍有可能面临风险。证券投资基金存在的风险主要有(  )。
守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
某银行代理销售A货币基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元的A货币基金。根据银行业从业人员职业操守,小张的行为()。
开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位(简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的()。
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。()
独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于()人的,应于5个工作日内报告中国证监会。
合规与风险控制部的职责不包括()。
《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门。()
基金托管人应当(),切实履行法定和约定的职责。(《证券投资基金托管资格管理办法》第12条)
基金管理人应提醒消费者基金投资的()原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由消费者自行承担。
基金公司会员部的职责包括()。
托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。
基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和( )。
基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()。
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