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对证券交易的限制和禁止性规定

问答题

2021-12-27 15:45

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正确答案

（1）对大股东短线交易及公司管理层买卖股票的限制
（2）对证券从业人员、管理人员、证券中介机构及其人员买卖股票的限制
（3）禁止内幕交易：内幕信息和内幕人员
（4）禁止操纵市场（证券法第71条）
（5）禁止虚假信息误导
（6）禁止欺诈客户（证券法第140条）

试题解析

标签：证券法经济学

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根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）。

内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。

证券交易就是指证券的发行和流通。

简述我国《证券法》禁止的证券交易行为。

根据《证券法》规定，禁止的证券交易违法行为包括（）。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）

根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为，属于《证券法》规定的禁止的交易行为中的（）。

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在()。 1、融券专用证券账户 2、客户信用交易担保证券账户 3、客户信用交易担保资金账户 4、证券公司自营账户

相关题目: 作为一名银行业从业人员，应该熟知相关法律法规以及职业操守对内幕信息和内幕交易的禁止规定，在日常工作和生活中，恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定。（　　）; 中国证监会的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。（　　）; 证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（　　）; （　）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。; 证券交易所的监管职能包括（　）。
Ⅰ．对证券交易活动进行管理
Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行; 投资者存在尚未了结的融券交易的，在（　）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理; 内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）; 我国《证券法》禁止的证券交易行为有（）。; 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的，融资鼬辫的期限顺眼（）; 融资副券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告，（）; 券交易与证券发行的联系表现为（）; 对证券交易的限制和禁止性规定; 证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。（）; 对证券投资进行限制的主要目的是（）。; 证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（）; 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（）; 证券交易就是指证券的发行和流通。; 根据支付结算办法的规定，企业对证券交易结算资金可以申请开立的银行账户是（）; 根据支付结算办法的规定，企业对证券交易结算资金可以申请开立的银行账户是（）。; 根据《证券法》的规定，对限制或禁止的交易论述正确的是（）。

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