银行在银行结算账户的开立中的发生违规行为应受的处罚有（）。 -题库考试答案搜索网

银行在银行结算账户的开立中的发生违规行为应受的处罚有（）。

多选题

2021-12-27 17:09

A、A、对银行给予警告，并处以5万元以上30万元以下的罚款
B、B、对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人按规定给予纪律处分
C、C、情节严重的，中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准、责令该银行停业整顿或者吊销金融业务许可证
D、D、构成犯罪的移交司法机关依法追究刑事责任

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A| B| C| D

试题解析

标签：建行对公客户经理考试银行客户经理考试

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客户可根据需要开立（）个人银行结算账户。

客户开通跨行通存通兑业务后，可持其在信用社开立的个人银行结算账户，在其他银行业金融机构办理人民币个人（）等业务。

在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

银行在为存款人开立、使用账户时发生违规行为应如何处罚？

预约开立英国巴克莱银行账户业务中，如客户申请开立卓越账户套餐，客户首笔存入资金必须高于（）英镑。

企业在银行开立的基本存款账户是()的银行结算账户。

个人因使用借记卡、信用卡在银行或邮政储蓄机构开立的银行结算账户，纳入个人银行结算账户管理。

客户申请开通网上银行时，柜员或客户经理应告知客户网上银行有关的安全知识，包括（）。

客户在中国邮政储蓄银行办理保证金缴存业务时，必须在中国邮政储蓄银行开立有单位结算账户。

某企业客户在某商业银行开立用途为日常转账结算和现金收付的账户，该商业银行的操作正确的是（）。

某企业客户在某商业银行开立用途为日常转账结算和现金收付的账户，该商业银行的操作正确的是（）。

以下关于总行对对公客户经理上岗培训和资格考试权限表述正确的是（）。

相关题目: 存款人在同一营业机构撤销原银行结算账户后重新开立银行结算账户时，重新开立的银行结算账户可自开立之日起办理付款业务。（　　）; 某贸易公司原是A银行客户经理的大客户，后因公司负责人与B银行的客户经理建立了良好的个人关系而成为B银行的客户。A银行客户经理应当（　　）。; 存款人以单位名称开立的银行结算账户为单位银行结算账户。单位银行结算账户按用途分为（）。; 客户经理熟练掌握银行专业知识，就意味着每个客户经理都必须成为银行专业的专家。（）; 单位存款人因增资验资需要开立银行结算账户的，应在银行开立（）; 中国银行理财团队中的成员包括理财客户经理、理财产品经理、柜员和引领员。（）; 对公客户基本信息分为两类，一类为人民银行、银监会等监管机构要求办理业务所必须的信息，包括（）等信息，通常为《开立单位银行结算账户申请书》上的信息。; 未在我行开立结算账户的单位客户，从他行转入资金开立定期存款时，必须经会计经理授权。; 根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管理的通知》（银发〔2011〕116号），对于法定代表人或单位负责人授权他人办理单位银行结算账户开立业务的，客户应提供（）; 银行在银行结算账户的开立中的发生违规行为应受的处罚有（）。; 商业银行柜员为客户办理开立账户时应查对客户的：（）; 存款人因借款或者其他结算需要，在基本存款账户开户银行以外的银行营业机构开立的银行结算账户是（）。; 某银行发现一个可疑现象，A客户于2007年6月1日以本人名义和代理其他10位个人共开立的11户个人银行结算账户，6月5日A客户在其本人账户存入50万元，并分别向其他10个账户各存入现金35万元，合计存入400万元现金。6月11日，该客户又将所有其他账户中的现金取出并存入本人账户，并将账户中400万元资金汇往异地他行的同名个人银行结算账户，然后将本人账户销户。请问A客户的行为符合以下哪种可疑交易类型？（）; 凡已在本行开立个人结算账户的自然人可通过（）申请开通，同意遵守网上银行客户服务协议，均可申请成为网上银行客户。; 建设银行个人客户经理诚信的行为标准和要求包括（）。; 下列职务中属于农业银行对公客户经理职务序列的是（）。; 利用银行网点和理财中心作为销售和服务的主渠道，银行客户经理按照“了解你的客户，做熟悉客户”的原则，直接营销客户，受理客户贷款需求。这是()。; 客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由（）谁报告。; 在商业银行业务中，客户经理的法律地位是商业银行的（）。; 客户在建设银行开立账户贵金属账户后，可以按照建设银行提供的（），在规定的交易时间内对账户中的贵金属份额进行买卖。客户的账户贵金属份额仅在账户中记录，不提取实物，且不同类别账户贵金属份额不得串用。

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