首页/ 题库 / [判断题]在投资交易过程中,基金经理不得直接向交易的答案

在投资交易过程中,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。()

判断题
2021-12-28 00:09
A、正确
B、错误
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正确答案
正确

试题解析
按规定,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易,投资指令经风险控制部门的审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。这样,可实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险。

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证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。

Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令

Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码

Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。

Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是()。

Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令

Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令

Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令

Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易

基金交易应实行(  ),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。



客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经将客户下达的交易指令入市交易,以下因素中必须完全一致的是()。
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在投资交易过程中,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。()
在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的()向交易室发出交易指令。
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