在投资交易过程中,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。()
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令
Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是()。
Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令
Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令
Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令
Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易
基金交易应实行( ),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
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