首页/ 题库 / [判断题]自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易的答案

自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后,过出方证券账户无证券余额的,申请人还应申请办理证券账户注销手续。()

判断题
2021-12-28 03:53
A、正确
B、错误
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正确答案
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试题解析
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

感兴趣题目
对于无记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。完成了登记过户,证券交易过程才告结束。()
为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人是()。
在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。
证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的()。
证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括()。
证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括( )。
在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券,由证券交易所根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。()
按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营
未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易
投资者可以通过深、沪证券交易所及各地证券登记机构开设的“证券账户"进行债券买卖转让交易,该交易市场为()。
投资者可以通过深、沪证券交易所及各地证券登记机构开设的“证券账户”进行债券买卖转让交易,该交易市场为()。
有价证券是指经证券机关核准,并在证券交易所注册登记,获得交易所内公开买卖资格的证券。
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按()划分,证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户,分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
中国证券登记结算机构是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。(  )
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。(  )
证券投资顾问业务的功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。(  )
接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在()对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
客户卖出证券时,投资银行以自有、客户抵押或借入的证券,为客户代垫部分或者全部证券以完成交易,以后由客户归还。这种信用经济业务叫作()。
为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人是()。
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为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。
我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的()。
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记,需提交的申请材料有()。
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记,提交的证券权属证明文件包括()。
《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受()证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
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证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。()
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后,过出方证券账户无证券余额的,申请人还应申请办理证券账户注销手续。()
目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。
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