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各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能,运用多元化检查方法,做到()与非现场监测相互结合,网点核查与重点检查相互补充,提高风险事件的发现机率与准确性。

单选题
2021-12-28 05:23
A、A、回访客户
B、B、内部资料核查
C、C、现场检查
D、D、综合检查
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正确答案
C

试题解析

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自动柜员机现金应实行定期或不定期检查制度。使用部门的业务主管人员须不定期检查,每月至少()
柜员通过核心业务系统办理的网上银行相关业务中,错账()。
营业机构办理柜台业务的所有柜员,应由运营主管向管辖行申请为其在ABIS系统建立相应业务币种的现金箱。
“网点电子银行业务流水表”用于记录所有柜员当日的()等电子银行操作交易。
根据个人银行业务操作规定,营业终了后柜员对凭证整理排列顺序是()
现场管理人员应每日对本网点柜员勾对情况进行检查,检查比例不得少于();并不定期全面抽查柜员勾对情况,每月抽查勾对次数不得少于()次。
远程集中授权业务涉及人员包括授权中心的负责人、运营主管、授权员和()、柜员。
商业银行柜员为客户办理开立账户时应查对客户的:()
协办行CSPB柜员应()及时登录CSPB系统,柜员应在营业时间()每小时登录CSPB系统查询“当前任务向导”及时进行相应的业务操作。
系统柜员包括自动柜员机(ATM)、销售点终端(POS)、电话银行(TBS)等自助终端设备、九级主管及批交易处理柜员。
融机构应明确电子银行管理、运营等各个环节的主要权限、职责和相互监督方式,有效隔离电子银行()之间的风险。(《电子银行业务管理办法》第49条)
各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能,运用多元化检查方法,做到()与非现场监测相互结合,网点核查与重点检查相互补充,提高风险事件的发现机率与准确性。
业务运营风险模型中()风险模型用于监测识别外部人员或柜员办理业务中表现出的异常行为。
各级电子银行业务监管人员在实施自律监管检查时,有权()。
信贷业务用信管理中,运营部门及柜员的主要职责包括()。
网点业务主管应核对当日本网点业务处理情况,督促柜员及时处理待修改的业务和待答复的消息,其中:每日对柜员勾对情况检查比例不得少于(),每月全面抽查柜员勾对情况次数不得少于2次。
柜员收到申请人提交的结算业务申请书办理银行汇票业务,重点审核()。
商业银行开展个人理财业务,应建立相应的(),并将个人理财业务的风险管理纳入商业银行风险管理体系之中。商业银行的个人理财业务风险管理体系应覆盖个人理财业务面临的各类风险,并就相关风险制定有效的管控措施。
柜员现金箱现金实行限额控制。运营主管要根据本机构日均现金收付量及柜员岗位职责,合理核定办理现金业务柜员的各币种现金限额。
网点柜员处理网上银行落地业务扣款成功后,应进行()操作才能将处理结果及时反馈给客户。
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