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2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》,对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化,建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。()

判断题
2021-12-28 18:58
A、正确
B、错误
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试题解析
了解职业道德的十六字原则与职业责任。

感兴趣题目
仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为(  )
政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责,但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为,依法查处违规者。
狭义的证券投资分析师是指那些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。()
证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果,利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。()
2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》,对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化,建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。()
2005年,政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理,并出台和修改了一系列的法律、规章制度。()
目前,进行证券投资分析所采用的分析方法主要有()。
证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。()
证券分析师职业道德十六字原则中的公平公正原则要求证券分析师()。
技术分析是利用某些历史资料来判断整个证券市场或个别证券价格未来变化的方向和程度的各种分析方法的统称。技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势,即解决“应该购买何种证券”的问题。()
证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同的是()
相关题目

从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动,被称为( )。

下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。

Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法不正确的为( )。

Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用

证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。

Ⅰ.对具体证券的价值分析报告

Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告

Ⅲ.投资策略报告

Ⅳ.行业研究报告

( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有(  )。
中国证券业协会证券分析师专业委员会于(  )年正式加入国际注册分析师协会。
“中国证券业协会证券分析师专业委员会”成立于(  )年。
我国证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格,并在中国证监会注册登记的从事销售证券研究报告的人员。(  )
在证券业务实践中,“跨墙”主要体现在证券分析师参与(  )项目。
中国证券业协会证券分析师委员会的成立,有利于(  )。
分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期自证券研究报告发布之日起不少于(  )。
证券投资技术分析派人士着重研究证券市场行为,如(  )。
美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为,其主要措施有(  )。
中国证券业协会分析师专业委员会于(  )年正式加入国际注册分析师协会。
ASAF是(  )证券投资分析师组织的简称。
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料,也可以以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。(  )
证券分析师应当在执业中保持中立身份,不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议,这是证券分析师的(  )原则的内涵之一。
“中国证券业协会证券分析师专业委员会”成立于(  )年。
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