首页/ 题库 / [单选题]《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定的答案

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时问是()。

单选题
2021-12-29 19:07
A、A.2008年7月4日
B、B.2009年6月1日
C、C.2010年2月5日
D、D.2010年2月8日
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正确答案
D

试题解析
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,自2010年2月8日起施行。

感兴趣题目
期货公司会员单位在开股指期货账户时,应向投资者充分解释股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则,还要向投资者介绍产品特征,并对投资者进行股指期货基础知识测试。()
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。()
期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒,但无权取消会员资格。()
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
关于股指期货投资者适当性制度要求,下列说法正确的是()。
在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自()起施行。
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时问是()。
在股指期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括()。
期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(),测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列人员应当参加股指期货知识测试,不得由他人替代的有()。
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在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的()作为期货交易经历证明。
按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有(  )。
建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括(  )。
金融期货投资者适当性制度体系内,中国期货业协会颁布的相关文件是(  )。
期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,期货公司客户开发责任追究制度,应当明确()的责任。
《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时问是()。
()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货业协会依据相关法律、法规的规定,采取监管措施。()
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,投资者金融类资产包括()等资产。
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列人员应当参加股指期货知识测试,不得由他人替代的有()。
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列说法正确的有()。
股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。
期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”,下列说法中,正确的是()。
中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指()。
期货公司会员应当根据()的有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。
期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。
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