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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的资格条件包括()。

多选题
2021-12-29 22:21
A、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
B、建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
C、公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D、财务顾问主办人不少于5人
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正确答案
A| B| C| D

试题解析
掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。

感兴趣题目
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定,中国证监会制定了《关于填报<上市公司并购重组财务顾问专业意见附表>的规定》,于()起施行。
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的资格条件包括()。
《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。()
通用汽车金融服务公司与上海汽车集团财务公司共同合资组建“上海通用汽车金融有限责任公司”,下列业务中其可以从事的业务是( )。
证券公司发行承销业务的监管由( )负责。
证券公司发行承销业务的监管由()负责。
证券公司从事财务顾问业务的条件包括()。
 经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为:
按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营
某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券承销与保荐。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为()。
某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券承销与保荐。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为()
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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的,应当具有2 年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于( )万元。


证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。

Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格

Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3 000万元

Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元


证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责包括( )。

Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见

Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险,提出对策和建议,设计并购重组方案,并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件

Ⅲ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险

Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中,错误的是()。


财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显(  )行业水平等不正当竞争手段招揽业务。


经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是( )。

.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

.会计师事务所

.律师事务所


下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中,错误的是( )。


证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的(  )个月内,不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是( )。

.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

.会计师事务所

.律师事务所


投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。( )
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投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
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