下列操作风险事件需向总行报告的有（）。 -题库考试答案搜索网

下列操作风险事件需向总行报告的有（）。

多选题

2021-12-29 23:01

A、虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件
B、涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件
C、涉案金额100万元以上的诈骗案件
D、涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件

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标签：风险监测与报告银行风险经理考试

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操作风险管理是指对操作风险及其影响后果进行（）和报告的过程。

总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）

操作风险损失数据收集指操作风险损失数据的（）和报告工作。

根据《中国农业银行风险报告制度（试行）》的规定，全面风险分析报告、部门风险分析报告、风险检查报告的报告主体和报告对象。

民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

农信社发生重大信贷、操作风险事件的报告责任部门不包括（）。

商业银行的风险管理流程可以概括为风险识别、风险计量、风险监测和风险控制。

与市场风险和信用风险相比，商业银行的操作风险具有()。

与市场风险和信用风险相比，商业银行的操作风险具有( )。

与市场风险和信用风险相比，商业银行的操作风险具有（）。

商业银行的操作风险与市场风险、信用风险相比，具有（）的特点。

商业银行的操作风险与市场风险、信用风险相比，具有（　　）的特点。

相关题目: 在商业银行对操作风险的监测中，关键风险指标（KRI）是指用来考察商业银行风险状况的统计数据或指标。商业银行可选择一些指标并通过对其监测从而为操作风险管理提供早期预警。确定关键风险指标的三个步骤是（　　）; 根据银行风险报告制度，风险事项报告是对已经发生的内外部事件或因素进行报告。; 根据银行风险报告制度，全面风险分析报告可以分为年度报告、年中报告、季度报告和月度报告。; 商业银行对因操作风险事件引起的市场风险损失，应反映在操作风险的内部损失数据库中，但不纳入操作风险监管资本计量。; 银行风险经理包括内设风险经理与派驻风险主管（经理），也包括专职审议人、独立审批人。; 国际先进银行普遍采用的操作风险报告路径一般是()。; 事件发生单位（部门）于风险事件发现后，在按相关制度办法规定的内容和程序向有关事件管理部门进行报告和处理的同时，立即向上级风险管理部门作首次报告。; 根据《中国农业银行操作风险报告管理办法（试行）》（农银发[2008]208号）规定，操作风险报告应遵循（）、（）、（）、（）。; 根据《中国农业银行操作风险报告管理办法（试行）》（农银发[2008]208号）规定，进行操作风险事件报告时应明确划分事件成因，操作风险成因包括以下四类：员工、（）、（）和外部事件。; 据中国农业银行江苏省分行风险经理管理办法（试行）的规定，全行风险经理资格认证考试一般（）组织一次。; 下列操作风险事件需向总行报告的有（）。; 重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。（）; 根据总行风险报告制度办法，县级支行业务管理部门和县级支行所辖分支机构发生操作风险事件的，以（）为单位进行报告。; 下列（）不属于总行电子银行部在电子银行风险事件中的管理职责。; 按照风险报告的性质、风险严重程度等不同，信用卡风险报告可分为（）。; 诱发操作风险转变为操作风险损失事件的缘由，通常一个操作风险损失事件可由一个或多个操作风险原因引发是指(); 操作风险事件报告分为重大操作风险事件报告和一般操作风险事件报告，其中影响程度达到（）标准的操作风险事件为重大操作风险事件。; 工商银行现行业务运营风险监控体系将准风险事件分为一类准风险事件、二类准风险事件和三类准风险事件。; 据总行风险报告制度办法，风险事件分为（）; 一般风险事件报告与重大风险事件报告不同点包括（）。

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