证券金融公司的资金可以用于(   )。

Ⅰ.银行存款        Ⅱ.购买国债

Ⅲ.购置自用不动产  Ⅳ.证监会认可的其他用途

国务院证券监督管理机构应当对证券公司的(     )等风险控制指标作出规定。

Ⅰ.净资本

Ⅱ.净资本与负债的比例

Ⅲ.净资本与净资产的比例

Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括(   )。

Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为  Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.收费标准和支付方式            Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括(  )。

Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系

Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券

Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券

Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是(   )。

Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人

Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人

下列(    )是资产管理合同必备内容。

Ⅰ.当事人的权利、义务

Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限

Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制

Ⅳ.委托资产预期收益

证券公司接受(  )为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东

Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括(    )。

Ⅰ.收益分配原则、执行方式            Ⅱ.信息提供的内容、方式

Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序  Ⅳ.承担的有关费用

证券公司接受(    )为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东                       Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是(    )。

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立

Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立

Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立

Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有(      )。

Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系  Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险

Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺          Ⅳ.作虚假宣传

与其他进入方式相比，许可对海外市场的控制程度最高。（ ）