关于股份有限公司发行新股的说法，正确的有(    )。

Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议

Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股

Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书

Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有(     )。

Ⅰ.股东会或股东大会  Ⅱ.董事会

Ⅲ.董事长            Ⅳ.总经理

公司研究决定(   )时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

Ⅰ.公司改制       Ⅱ.制定重要的规章制度

Ⅲ.召开股东大会   Ⅳ.经营方面的重大问题

关于公司的设立和变更，下列说法正确的有(   )。

Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记

Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

公司的以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有(    )。

Ⅰ.公司合并 Ⅱ.公司分立 Ⅲ.公司解散 Ⅳ.公司新设

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，(    )。

Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征

Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品

Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

证券公司接受(  )为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东

Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有(    )。

Ⅰ.公平  Ⅱ.公开  Ⅲ.公正  Ⅳ.自愿

在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因(   )等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。

Ⅰ.停业  Ⅱ.解散

Ⅲ.撤销  Ⅳ.破产

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有(      )。

Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系  Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险

Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺          Ⅳ.作虚假宣传

公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有(    )。

Ⅰ.由公司登记机关责令改正

Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款

Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款

根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合(   )标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

Ⅲ.债券信用评级达到AAA级

Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件