• 多选题 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括（）。

  标签：关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 2021-12-26 14:10

• 多选题 某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。

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• 多选题 下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。

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• 多选题 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

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• 多选题 证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。

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• 多选题 中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。

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• 多选题 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中，符合规定的是（）。

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• 单选题 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

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• 单选题 证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。

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• 单选题 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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• 单选题 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

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• 单选题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。

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• 单选题 证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。

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• 单选题 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

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• 单选题 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

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