首页/ 题库 / [多选题]下列关于证券公司业务的表述,正确的有()的答案

下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。

多选题
2021-12-26 14:10
A、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
B、证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
C、证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
D、期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
查看答案

正确答案
A| C

试题解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

感兴趣题目
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()
在我国,为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。()
在我国,为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向(  )提交申请材料。
依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于()亿元。
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。(  )[2010年9月真题]
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备(  )。[2016年5月真题]
相关题目
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对()进行公开隔离。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()


证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于(  )年。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列(  )行为的,将面临监管机构的行政处罚。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。(  )
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证,合同等资料的期限不得少于(  )年。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备(  )。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。(  )

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。(  )
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()年。

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。
广告位招租WX:84302438

免费的网站请分享给朋友吧