• 单选题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

  标签：证券市场基本法律法规《与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问》 2021-07-19 12:58

• 单选题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括(   )。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

  标签：证券市场基本法律法规《与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问》 2021-07-17 20:45

• 单选题 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。Ⅰ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

  标签：证券市场基本法律法规《与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问》 2021-07-17 20:45

• 单选题 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（  ）年。

  标签：证券市场基本法律法规《与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问》 2021-07-17 20:45

• 单选题 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括（）。

  标签：证券市场基本法律法规《与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问》 2021-07-17 20:45

• 单选题 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.控股股东Ⅳ.基层员工

  标签：证券市场基本法律法规《与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问》 2021-07-17 20:45

• 单选题 公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下(   )内容。Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容Ⅲ.本次重组方案实施效果Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施

  标签：证券市场基本法律法规《与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问》 2021-07-17 20:45

• 单选题 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

  标签：证券市场基本法律法规《与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问》 2021-07-17 20:45

• 单选题 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下(       )标准之一的，属于重大资产重组。Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上Ⅲ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上，且超过3 000万元人民币Ⅳ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5 000万元人民币

  标签：证券市场基本法律法规《与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问》 2021-07-17 20:45

• 单选题 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显(  )行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

  标签：证券市场基本法律法规《与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问》 2021-07-17 20:45

• 单选题 下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是( )。

  标签：证券市场基本法律法规《与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问》 2021-07-17 20:45

• 单选题 下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是()。Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况Ⅲ.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况Ⅳ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

  标签：证券市场基本法律法规《与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问》 2021-07-17 20:45

• 单选题 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下()事项记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的Ⅳ.在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

  标签：证券市场基本法律法规《与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问》 2021-07-17 20:45

• 单选题 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有()。Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

  标签：证券市场基本法律法规《与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问》 2021-07-17 20:45

• 单选题 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

  标签：证券市场基本法律法规《与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问》 2021-07-17 20:45

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