• 单选题 基本确认（）等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

  标签：证券公司业务规范 2023-03-10 18:23

• 多选题 首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。

  标签：证券公司业务规范 2022-01-03 21:06

• 单选题 下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

  标签：证券公司业务规范 2022-01-03 15:15

• 单选题 下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销

  标签：证券公司业务规范 2022-01-03 15:15

• 多选题 证券经纪人的任职资格条件（）。

  标签：证券公司业务规范 2022-01-02 20:01

• 多选题 团队长的任职资格有哪些（）

  标签：证券公司业务规范 2022-01-02 20:01

• 多选题 按照国家有关任职资格的要求，公司推行严格的任职资格管理，包括（）。

  标签：证券公司业务规范 2022-01-02 20:01

• 多选题 公司开展股票机推广活动的主要目的（）

  标签：证券公司业务规范 2022-01-02 17:39

• 多选题 营业部参与营销活动管理的人员包括（）

  标签：证券公司业务规范 2022-01-02 01:51

• 单选题 证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式

  标签：证券公司业务规范 2022-01-01 16:15

• 多选题 基金代销业务监察稽核分为（）。

  标签：证券公司业务规范 2022-01-01 07:23

• 多选题 经济责任审计报告征求意见稿应征求（）的意见。

  标签：证券公司业务规范 2022-01-01 01:38

• 单选题 银行间交易结算的依据不可以是下列哪项（）。

  标签：证券公司业务规范 2021-12-29 19:36

• 多选题 投资者办理B股证券账户及资金账户开户业务手续前，须事先将一定金额的美元或一定金额的港币现汇汇入营业部的B股交易保证金银行账户，填写划款凭证时应注明（）。

  标签：证券公司业务规范 2021-12-28 08:50

• 单选题 业务差错处理预计损失金额（）（含）以下的，发生业务差错的营业部填报“营业部业务差错审批表”，并经营业部财务主管进行金额审核确认后上报营业部负责人审批，营业部财务部进行复核确认后进行处理。

  标签：证券公司业务规范 2021-12-26 22:54

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