下列关于证券发行应由承销团承销的说法中,正确的有()。
Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议,由主承销商负责组织承销工作
Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的,所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任
Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动
Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动,不得进行虚假承销
下列选项中,属于证券承销业务种类的有()。
Ⅰ.自销
Ⅱ.包销
Ⅲ.经销
Ⅳ.代销
下列关于证券发行应由承销团承销的说法中,正确的有()。
Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议,由主承销商负责组织承销工作
Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的,所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任
Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动
Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动,不得进行虚假承销
下列选项中,适用《证券发行与承销管理办法》的有()。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括( )
( )是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为( )。
证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ.证券承销业务
Ⅱ.证券自营业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
下列关于发行金融债券的承销人,说法正确的是( )。
Ⅰ.承销人应为金融机构
Ⅱ.承销人注册资本不低于2亿元人民币
Ⅲ.承销人具有较强的债券分销能力
Ⅳ.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
免费的网站请分享给朋友吧