首页
题目
TAGS
首页
/
题库
/
[多选题]一次性金融服务识别要点（）的答案
搜答案
一次性金融服务识别要点（）
多选题
2021-12-30 18:15
A、A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B、B、核对客户的有效身份证件或者其他证明文件
C、C、登记客户身份基本信息
D、D、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
查看答案
正确答案
A| B| C| D
试题解析
标签：
反洗钱客户身份识别
反洗钱考试
感兴趣题目
按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。()
《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（）
金融机构建立健全反洗钱内部控制制度应当包括下列（）制度履行反洗钱义务。
保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。
根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度
保险公司需要履行反洗钱义务，《金融机构反洗钱规定》第三条规定，（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
反洗钱专门机构是指金融机构为履行法律规定的反洗钱义务专门设立的、专职负责反洗钱工作的独立机构。
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告可疑行为。
金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。
金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为？
相关题目
《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）：
金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎地识别（）
司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）
金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
《反洗钱法》对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有什么规定？
由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求，客户身份资料，自业务关系开始当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息（）
金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息（）
下列机构中，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务的是:()。
《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括()。
金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为：（）
《反洗钱法》规定，金融机构应当设立（）负责反洗钱工作。
《反洗钱法》规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是：客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是：采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是：客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章，共计（）
依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于金融机构客户身份识别制度的说法正确的是：（）
广告位招租WX:84302438
题库考试答案搜索网
免费的网站请分享给朋友吧
