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基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。

多选题

2021-12-30 19:59

A、不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
B、违规向客户承诺收益或承担损失
C、将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
D、不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

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正确答案

A| B| C| D

试题解析

熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。

标签：第四章基金管理人证券投资基金

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基金公司特定多客户资产管理计划，参与募集人数最高不超过（）人，每个投资人投资额不低于（）万元。

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。（）

同一基金管理人管理的全部基金持有同一家公司发行的证券的比重不得超过该证券的（）。

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有（）行为。

基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。

符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（）

基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。

我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。

证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的（）。

基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。

基金管理公司以下募集基金行为中，属于公开募集和宣传推介的行为是( )。

相关题目: 投资基金管理公司业务运作的特点主要有。( ); 投资基金管理公司业务运作的特点主要有。( ); 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　）。
Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录; 我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的。; 基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。; 根据《证券投资基金法》的规定，基金管理公司的注册资本不得低于()。; 特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。（）; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。; 《保险公司投资证券基金暂行办法》规定，投资于单一基金按成本价格计算，不得超过保险公司可投资于基金资产的(); 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。; 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。; 我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDIl业务。（）; 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（）行为。; 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（）行为。; 证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( ); 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务。（）; 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。(); 基金公司特定多客户资产管理计划，投资股票的比例最高可达（）。

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