首页/ 题库 / [多选题]基金管理公司内部控制制度由()等部分组成的答案

基金管理公司内部控制制度由()等部分组成。

多选题
2021-12-30 19:59
A、内部控制大纲
B、基本管理制度
C、部门业务规章
D、业务操作手册
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正确答案
A| B| C| D

试题解析
掌握基金管理公司内部控制的概念。

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以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为()。

直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持( )的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券,以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是()。
在我国,按照《证券投资基金法》的规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任,具体负责基金资产的保管,并对基金管理人的运作进行监督。
我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的。
世界各国一般都对基金实行各种( )政策,政府只对基金的投资者征税,而不对基金管理人收税。而我国目前的情况是,只对基金管理公司征收所得税,不对 基金和基金投资人征税。
()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。
根据《证券投资基金法》的规定,基金管理公司的注册资本不得低于()。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。()
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下()等情形。
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,纵事股票、债券等金融工具的投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金的当事人主要有()。
基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金()的特点。
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。()
同一基金管理人管理的全部基金持有同一家公司发行的证券的比重不得超过该证券的()。
基金管理人应提醒消费者基金投资的()原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由消费者自行承担。
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。
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