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商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应首先调查了解客户（）。（《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第37条）

多选题
2021-12-31 02:07
A、A、学历情况
B、B、投资目地
C、C、财务状况
D、D、投资经验
E、E、同学关系
F、F、风险认知和承受能力
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正确答案
C| F
试题解析
标签： 银行高管考试 农村信用社考试
感兴趣题目
列各项不属于商业银行向客户提供咨询顾问类服务目的的是___。
证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。（）
（）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容：
在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供称为()。
城市信用社、农村信用社和财务公司提供的银行承兑汇票业务，应实行（）
理财顾问服务是指商业银行向客户提供的()等专业化服务。
（）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容：
商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应首先调查了解客户（）。（《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第37条）
网上银行又称在线银行，网上银行向客户提供开户、销户、查询、对账、转账、信贷、网络证券、投资理财等银行金融服务项目，使客户可以安全便捷地管理自己的账户、支票、信用卡和个人投资等。（）
商业银行信贷业务人员拟定的面谈工作提纲中，可包含拟向客户推介的信贷产品。（）
企业网上银行银税通主要向工商银行企业网上银行客户提供提供（）服务。
中央银行专项票据是指中国人民银行向深化农村信用社改革试点省（市）的农村信用社（含农村商业银行、农村合作银行）定向发行的、用于置换不良贷款和历年挂账亏损的债券。在理解该项政策时，有哪几点需要注意？
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理财顾问服务向客户提供财务分析、财务规划等服务，其中，对客户财务状况进行分析的第一步是（　）。 
商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料以及对客户投资情况的评估和分析等，都应按照（　）规定，包含相应的风险揭示内容，并以通俗的语言和适当的举例对各种风险进行解释。
商业银行开始向客户提供专业化投资顾问和个人外汇理财服务是我国个人理财业务的萌芽阶段，该阶段是（）。
理财顾问服务是指商业银行向客户提供（）等专业化服务。
商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动，属于（）。
在向客户推荐产品时，银行从业人员应客观地向客户说明产品的各种要素，让客户在购买产品前对产品类型、特点、购买方式、投资方向、收益预期、市场风险等有全面的了解。这符合银行代理理财产品销售的（）。
商业银行在向客户说明有关投资风险时，应使用通俗易懂的语言，配以必要的示例，说明（）的投资情形和投资结果。
商业银行在理财顾问服务中向客户提供的服务不包括（）。
个人理财业务是指商业银行为（）提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。
商业银行提供个人理财顾问服务时，应根据客户的（）等，对客户进行必要的分层。
在理财顾问服务中，商业银行不涉及客户财务资源的具体操作，只提供建议，最终决策权在客户。这一说法体现理财顾问服务（）的特点。

银行代理信托类产品是指信托公司委托（）代为向合格投资者推介信托计划。

商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务时，应首先调查了解客户的（）后，再评估客户是否适合购买所推介的产品，并将有关评估意见告知客户，双方签字。
商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务是（）。
商业银行充当理财顾问，向客户提供咨询，属于（）。
商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，银行承担由此产生的投资风险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险，这样的理财计划是（）。
理财顾问服务向客户提供财务分析、财务规划等服务，对客户财务状况进行分析的第一步是()。
商业银行应按()准备理财产品各投资工具的账务报表、市场表现情况及相关资料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。
商业银行应当充分、清晰、准确地向客户提示综合理财服务和理财计划的风险。对于()，风险提示的内容应至少包括以下语句：“本理财计划有投资风险，你只能获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资。”
当发生以下情况之一时，农村信用社有权暂停或终止对客户的电子银行服务（）.
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