首页/ 题库 / [单选题]期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的的答案

期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。

单选题
2021-12-31 09:39
A、中国证监会
B、中国证监会及其派出机构
C、协会
D、商务部
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正确答案
C

试题解析

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为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行业,根据()制定《期货从业人员管理办法》。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。
期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()
期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。()
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。()
为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。()
期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。
期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
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根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向()报告。
中国证监会(  )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对(  )的期货从业人员。
根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员自律管理的具体办法包括(  )。
《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金,主要是针对()的期货从业人员提出的。
下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是()。
根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括()。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。

期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,下列各项属于该办法的具体内容的是( )。

下列机构中,任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是(  )。
期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当(  )。
根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的有(  )。
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。(  )
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构可以()。
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以()等措施。
根据《期货从业人员管理办法》,以下人员中属于期货从业人员的是()。
根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。
下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是()。
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