法律援助机构应当自受援人申请更换之日起3个工作日内决定是否更换法律援助人员。
在证券经纪商与客户的委托代理关系中,客户是( )。
Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。
Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿
( )从事集合资产管理业务违反规定的,中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关,追究其刑事责任。
Ⅰ.证券公司及其相关人员 Ⅱ.资产托管机构及其相关人员
Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的表述,错误的是( )。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的说法,错误的是( )。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因( )等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业 Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
关于集合资产管理计划的估值,证券公司应该做到的是( )。
Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估
Ⅲ.保证估值公平、合理
保荐机构应当于每年4月份向( )报送年度执业报告。
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格。()
造成30人以上死亡,或者100人以上重伤,或者1亿元以上直接财产损失的火灾称为( )。
造成死亡1人以上,或者重伤3人以上的属于( )的立案标准。
根据《消防法》关于公安机关消防机构实施消防安全检查的时限和工作要求,公安机关消防机构应当自受理申请之日起( )个工作日内对场所进行消防安全检查。
合同是具有法律效力的文书,其作用的发挥要以合法为前提,合同不合法,应当被视为无效合同。
1.法律关系的产生,是指法律关系的主体之间形成了一定的( )关系。
1.工程建设法律关系的构成要素包括( )。
2.法律关系的客体包括( )。
3.法律关系的变更,是指法律关系的( )发生变化。
4.监理人应当承担责任的可能情形有( )。
任何行文都要注明签发人。
持票人应当自收到被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明之日起3日内,将被拒绝事由书面通知其前手;其前手应当自收到通知之日起3日内书面通知其再前手。未按照规定期限通知的,丧失对前手的追索权。( )
自2018年4月1日起,下列各项中,应当通过新系统开具二手车销售统一发票的有( )。
甲律师被派往担任乙的辩护人后,乙自行另外委托辩护人,应当决定终止对乙的法律援助。
在共同犯罪案件中其他犯罪嫌疑人、被告人已委托辩护人的,本人及其近亲属可向法律援助机构提出法律援助申请,法律援助机构须进行经济状况审查。
法律援助机构应当自受援人申请更换之日起3个工作日内决定是否更换法律援助人员。
秦某为刑事被告人,四十二岁且有身孕,因经济困难未聘请辩护律师,可通过申请获得法律援助。
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.净资本与负债的比例
Ⅲ.净资本与净资产的比例
Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当符合的条件包括( )。
Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕
Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
Ⅳ.发行前股本总额不少于3 000万元
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交( )。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在( )等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理
下列关于有限责任公司监事会的说法中,不正确的有( )。
Ⅰ.有限责任公司设监事会的,其成员不得少于5人
Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的,可以不设监事会
Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表
Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事
公司合并的,应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人,并与30日内在报纸上公告。
关于公司的设立和变更,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.设立公司,应当依法向公司登记机关申请设立登记
Ⅱ.依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照
Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项
Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的,或者股份有限公司变更为有限责任公司的,公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继
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