律师针对挂牌公司股票发行出具法律意见书时，有哪些情形的，律师应当发表保留意见并予以说明，充分揭示其对该次股票发行的影响程度及存在的风险？（） -题库考试答案搜索网

律师针对挂牌公司股票发行出具法律意见书时，有哪些情形的，律师应当发表保留意见并予以说明，充分揭示其对该次股票发行的影响程度及存在的风险？（）

多选题

2022-01-01 01:38

A、公司股票发行的全部或者部分事项不符合中国证监会和全国股转系统相关规定
B、股票发行的事实不清楚，材料不充分，不能全面反映客观情况
C、核查和验证范围受到客观条件的限制，律师无法取得应有证据
D、律师已要求公司纠正、补充，而公司未予以纠正、补充

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试题解析

标签：股票发行

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挂牌公司董事会、股东大会应当对股票发行等事项作出决议。（）表决应当执行公司章程规定的表决权回避制度。

在新股发行过程中，律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律，并应对其所出具的文件的（）负责。

在新股发行过程中，律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律，并应对其所出具的文件的（　　）负责。

挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，（）应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见。

挂牌公司实施股票发行，（）属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当中止股票发行的有（）

某股份有限公司公开发行股票,其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式,公开发行股票数量为2亿股,在初步询价结束后,下列情形中应当中止发行的有( )。

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股票所得的溢价款，应当列为公司的（　　）。

《发行业务细则》规定的股票发行，是指挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过（）的行为。

对于发行后股东人数不超过200人的股票发行，挂牌公司的一般业务流程包括（）。

股票发行层次分为()：①股票首次发行;②公司增资股票发行;③可转换证券的发行。

律师事务所从事证券法律业务，可以为（）出具法律意见。

相关题目: 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。; 某股份有限公司拟在中小板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（）。; 某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，不构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是( )。; 某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。; （　）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。; 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。（）; 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。（）; 当出具非无保留意见的审计报告时，注册会计师应当增加说明段，清楚地说明导致所发表意见或无法发表意见的所有原因，并在可能情况下，指出其对( )的影响程度; 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。; 发行人的（）应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。; 被重组方重组前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或者超过重组前发行人相应项目（），但不超过100%的，保荐机构和发行人律师应按照相关法律法规队首次公开发行主体的要求，将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见。; 公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少3名经办律师签署。（）; 律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为（）。; 当出具非无保留意见的审计报告时，应当在注册会计师责任段之后、审计意见段之前增加说明事项段，清楚地说明导致所发表意见或无法发表意见的所有原因，并在可能情况下，指出其对（）的影响程度。; 某股份有限公司拟公开发行股票并上市，其披露的财务资料应当真实完整，不得存在的情形包括(); （）负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务，并出具审计报告、验资报告等，对企业的财务状况表示判断意见的中介机构是：; 律师针对挂牌公司股票发行出具法律意见书时，有哪些情形的，律师应当发表保留意见并予以说明，充分揭示其对该次股票发行的影响程度及存在的风险？（）; ：某公司聘请甲律师与乙律师共同作为代理人。讨论案件时，甲律师和乙律师的意见发生分歧。此时，甲乙律师应采取的正确做法是（）。; 为股票发行出具法律意见书的律师事务所律师，应遵守以下哪一项规定?(); 下列关于企业债券发行的说法正确的有（）。
Ⅰ发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计
Ⅱ可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式
Ⅲ企业不得自行销售企业债券
Ⅳ发行人应当进行信用评级
Ⅴ发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书

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