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基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()。

单选题
2022-01-01 05:39
A、管理风险
B、市场风险
C、投资组合风险
D、利率风险
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正确答案
C

试题解析

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基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()
基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
我国证券投资基金的交易费用主要包括()
()是基金市场交易价格的价值基础,基金的市场价格以此为中心上下波动。
是基金市场交易价格的价值基础,基金的市场价格以此为中心上下波动。
从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
从事期货投资咨询业务的人员应()。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
从事期货投资咨询业务的人员应(  )。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()
股权投资基金是指主要投资于企业()发行和交易股权的投资基金。
股权投资基金是指主要投资于企业( )发行和交易股权的投资基金。
基金交易费中的交易佣金由证券公司按()的一定比例向基金收取。
相关题目
证券投资基金的投资者投资于基金仍有可能面临风险。证券投资基金存在的风险主要有(  )。
合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。(  )

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。

Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

关于证券投资基金的费用,下列说法中正确的有( )。

Ⅰ.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等

Ⅱ.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等

Ⅲ.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费

Ⅳ.收取销售服务费的基金通常不再收取申购费

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经()批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
()指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。()
交易员除了执行基金经理的指令外,还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向,协助基金经理完成基金投资运作。()
经中国人民银行总行批准,()于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,成为我国第一只上市交易的投资基金。
根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定,投资者进行A股、B股及证券投资基金交易,证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的()。
《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的()。
根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是()
投资人在我行办理基金交易前,应首先在我行开立基金交易账户,原则上一个投资人在同一个直辖市分行或直属分行或二级分行辖内只允许开立一个基金交易账户.
在投资交易过程中,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。()
在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的()向交易室发出交易指令。
下列属于基金投资交易过程中的风险的是( )。
基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和( )。
基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()。
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