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[多选题]非现场监管人员完成风险评估矩阵表的步骤有的答案
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非现场监管人员完成风险评估矩阵表的步骤有（）
多选题
2022-01-01 06:29
A、收集风险评估信息
B、界定主要业务种类
C、评估内在风险水平和风险管理能力
D、确定各类风险发展趋势
E、评估整体风险水平
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试题解析
标签：
中国银行业监督管理知识
感兴趣题目
银行业从业人员配合监管部门的非现场监管，应当按要求的（）报送需要的数据和非数据信息。
银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取哪些措施进行现场检查？
按照中国农业银行全面风险管理体系建设纲要的安排，2011年风险管理体系建设应完成的重点工作主要有：（）
按照中国农业银行全面风险管理体系建设纲要的安排，2010年风险管理体系建设应完成的重点工作主要有（）
下列哪类风险，非现场监管人员可以根据被监管机构实际情况和机构面临的经营环境等因素，决定是否将其纳入某一次风险评估中（）.
中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实？
商业银行应当向销售人员提供每年不少于（）的培训，确保销售人员掌握理财业务监管政策、规章制度，熟悉理财产品宣传销售文本、产品风险特性等专业知识。
非现场监管人员完成风险评估矩阵表的步骤有（）
在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向、以及风险管理能力。它包含的环节有（ ）
以风险为本的监管框架的六个步骤中，原则上由非现场监管员负责完成的是（）
非现场监管在风险为本监管框架中起基础性作用。（）
了解机构、风险评估和规划监管行动等步骤原则上由（）完成。
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，下列属于中国银行业监督管理委员会监管的对象有（ ）。
在非现场监管中，银行业从业人员应积极配合，出现（ ），银行业从业人员中的高级管理人员还应该接受监管部门的约见。
银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立（ ）制度。
银行业从业人员应当积极配合非现场监管，保证所提供的数据、信息（ ）。
银行业从业人员接受现场检查，应当依照规定向监管机构提供（ ）。
银行业从业人员配合监管部门的非现场监管，应当按要求的（ ）报送需要的数据和非数据信息。
某银行分行员工小陈将分行有关数据在家中委托在银监局工作的爱人转交给对该分行进行非现场监管的有关监管人员。这是积极配合监管的有效行为。（ ）
银行业从业人员应积极配合监管人员的现场检查，按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送监管需要的数据和非数据信息。（ ）
银行业从业人员应当积极配合监管人员的现场检查工作，不得拒绝或无故推诿，不得转移、隐匿或者毁损有关证明材料。（ ）
非现场监管是监管部门在定期采集商业银行相关信息的基础上，通过信息的分析处理，持续监测商业银行的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。（ ）
银行及其从业人员在接受非现场监管的时候，提供的数据一定要真实、准确，但不必很完整。（ ）
银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可采取哪些措施进行现场检查？进行现场检查时又有什么具体规定？
我国法律赋予银监会及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及强制信息披露的权力。（）
中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的目的是（）
反洗钱非现场监管的步骤包括（）
银行及其从业人员在接受非现场监管的时候，提供的数据如果是真实准确的话，也可以是不完整的。（）
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
巴塞尔委员会认为对于监管当局的监督检查，监管当局有责任利用现场和非现场稽核等方法来促使银行的资本状况与总体风险相匹配，其基本原则是（）。
《银行业监督管理法》赋予中国人民银行及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及强制信息披露的权力。()
银行监管的非现场监测的审查对象是()。
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