加快转变经济发展方式，需要促进经济增长由主要依靠投资、出口拉动向依靠消费、投资、出口协调拉动转变（    ）。

证券投资的风险包括（   ）

缺乏基本投资常识和技巧是股票投资的一个主要风险。

我国风险投资机构的组织形式主要以( )为主。

风险投资的特征有哪些（）

风险投资作为特殊的投资方式,其功能和一般投资有所不同,除了具备普通投资能带来投资回报的功能之外,还具备一些特殊功能，主要有（）。

风险投资家在选择风险企业时,相对于一流的技术发明,风险投资家更乐意投资于一流的( )

风险投资将投资重点放在( )企业。

我国风险投资的主要运作模式有四种类型，即（）。

目前中国风险投资业的组织形式主要是

下列各项中，可能引起企业投资系统性风险的因素有：

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（　）。

Ⅰ．合规风险

Ⅱ．管理风险

Ⅲ．技术风险

Ⅳ．市场风险

证券公司融资、融券的对象不包括（　）的客户。

Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月

Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管

Ⅲ．证券公司的股东、关联人

Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　）。

Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ．投资风险由公司承担

Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式

下列各项属于保护基金公司职责的有（　）。

Ⅰ．筹集、管理和运作基金

Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

Ⅳ．管理和处分受偿资产

下列属于证券投资基金技术风险的有（　）。

Ⅰ．经济因素和政治因素导致的市场价格变化

Ⅱ．基金投资者大量赎回导致的风险

Ⅲ．交易网络出现异常导致的风险

Ⅳ．注册登记系统瘫痪导致的风险

在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（　）。

Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限

Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示

Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度

Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　）。

Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法

Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

证券公司应当根据客户的（　），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

Ⅰ．证券专业知识

Ⅱ．证券投资经验和风险偏好

Ⅲ．年龄

Ⅳ．财务与收入状况