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投资者教育可以提高投资者（）的能力。

多选题

2022-01-02 00:54

A、理性投资
B、最大化收益
C、规避风险
D、自我保护

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A| C| D

试题解析

熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

标签：第四章证券经纪业务证券交易

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在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。（）

在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易商办理。（）

从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括()。

投资者教育可以提高投资者（）的能力。

（）可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。

（）可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。

按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪，证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营

下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。

下列选项中，可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）

投资者可以通过深、沪证券交易所及各地证券登记机构开设的“证券账户＂进行债券买卖转让交易，该交易市场为（）。

投资者可以通过深、沪证券交易所及各地证券登记机构开设的“证券账户”进行债券买卖转让交易，该交易市场为（）。

相关题目: 下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（　）。
Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用; 下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法不正确的为（　）。
Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用; 我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括（　　）。; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议，单独收取费用，且所收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，须取得证券投资咨询业务。（　　）; 证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。（　　）; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括（　　）。; 证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。（）; 对投资者而言，通过投资银行的（）业务，投资者可以及时地把握投资机会，在缺少资金或证券的情况下，进行证券买卖，而不必被动等待。; 我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。; 具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）; 标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。; 按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。(); 根据《证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。（）; 证券经营机构是证券市场E最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。; 《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（）。; 《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）; 在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）; 符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（）

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