证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交(   )。

Ⅰ.身份证

Ⅱ.学历证书

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

《证券发行与承销管理办法》属于(     )层级。

公司的以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有(    )。

Ⅰ.公司合并 Ⅱ.公司分立 Ⅲ.公司解散 Ⅳ.公司新设

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括(   )。

Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

下列(    )是资产管理合同必备内容。

Ⅰ.当事人的权利、义务

Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限

Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制

Ⅳ.委托资产预期收益

下列关于集合资产管理计划表述正确的是(    )。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有(    )。

Ⅰ.公平  Ⅱ.公开  Ⅲ.公正  Ⅳ.自愿

证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当(   )。

Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待

Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告

Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控(   )的交易行为。

Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户

Ⅱ.在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户

Ⅲ.其他需要重点监控的账户

Ⅳ.持续盈利的账户

下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是(    )。

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立

Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立

Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立

Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控(    )的交易行为。

Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户   Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户

Ⅲ.其他需要重点监控的账户         Ⅳ.持续盈利的账户

不属于消防安全管理人职责的是（    ）。