意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括(   )。

Ⅰ.证券账号  Ⅱ.本方交易单元代码

Ⅲ.买卖方向  Ⅳ.证券代码

《中华人民共和国公司法》规定，当出现(    )情形之一时，应当在2个月内召开临时股东大会。

Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时

Ⅳ.董事会认为必要时

以下形式具备法人资格的有(    )。

Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有(   )。

Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险

Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括(   )。

Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整

Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有(   )。

Ⅰ.具有不同的功能和要素

Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬

Ⅲ.是否取得投资顾问资格

Ⅳ.收费不会有融合

下列(    )是资产管理合同必备内容。

Ⅰ.当事人的权利、义务

Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限

Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制

Ⅳ.委托资产预期收益

证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括(    )。

Ⅰ.收益分配原则、执行方式            Ⅱ.信息提供的内容、方式

Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序  Ⅳ.承担的有关费用

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是(    )。

Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序

Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估

Ⅲ.保证估值公平、合理

金融市场的功能包括（）。

Ⅰ.资金积累功能

Ⅱ.宏观调控功能

Ⅲ.资源配置功能

Ⅳ.风险消除功能

作为国际支付手段的外汇应具备（  ）。

Ⅰ.可支付性                                                                     Ⅱ.可收益性

Ⅲ.可获得性                                                                     Ⅳ.可兑换性

非证券金融市场包括（）。

Ⅰ.股权投资市场

Ⅱ.信托市场

Ⅲ.资本市场

Ⅳ.融资租赁市场