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根据《证券法》的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务?()

多选题
2022-01-02 09:55
A、资产评估机构
B、证券公司
C、证券交易所
D、律师事务所
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正确答案
B| C

试题解析

感兴趣题目
根据《统计法》第十五条规定,统计机构和统计人员对(),负有保密义务。
统计机构、统计人员对在统计调查中知悉的统计调查对象的(),负有保密义务。
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易,由()报告。
统计机构和统计人员对属于(),负有保密义务。
期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员,对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务。()
客户申请开立的基本存款账户于2011年7月29日(周五)经人民银行签章核准开立,根据账户生效日制度的规定,该客户最早可于2011年8月1日办理对外支付。
《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。()
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。
根据《证券法》的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务?()
根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是()
境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。
哪些人对企业负有内幕信息保密义务?()
相关题目
在合同规定的有效期,()负有开立信用证的义务。
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,但是不能了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。(  )
银行业从业人员履行法定审查客户身份的义务,可以为客户开立匿名或假名账户。(  )

下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。

Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定

Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核,复核应当留痕。

下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有()。

Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查


根据我国刑法规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚?(  )
证券公司介绍其控股股东开立期货账户的,(  )应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
根据我国刑法规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚?(  )[2016年5月真题]
统计机构、统计人员对在统计调查中知悉的统计调查对象的(  ),负有保密义务。[2007、2005年初级真题]
统计机构、统计人员对在统计调查中知悉的统计调查对象的(  ),负有保密义务。
()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
证券机构因办理证券交易结算资金业务需要,申请开立账户,银行应为其开立()。
按照我国现行制度规定,为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是()。
统计机构和统计人员负有保密义务的资料有()。
金融机构办理存款业务时,应审查客户身份,不得为客户开立()账户。
客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时,应当由()履行相应义务。
金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录?()
《储蓄管理条例》规定储蓄机构及其工作人员对储户的储蓄情况负有保密责任,因此下列()说法正确。
在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立()。
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