MRPⅡ管理的特点包括（　）。

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（　）。

Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称

Ⅱ．受处罚处分机构责任人

Ⅲ．处罚处分时间

Ⅳ．处罚处分类别

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（　）。

Ⅰ．合规风险

Ⅱ．管理风险

Ⅲ．技术风险

Ⅳ．市场风险

证券账户管理包括（　）。

Ⅰ．证券账户的开立

Ⅱ．证券账户挂失补办

Ⅲ．证券账户注册资料查询与变更

Ⅳ．证券账户合并与注销

期货价格的特点有（　）。

Ⅰ．预期性

Ⅱ．间断性

Ⅲ．连续性

Ⅳ．权威性

下列关于证券投资人的说法中，正确的是（　）。

Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点

Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点

Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点

Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点

中小非金融企业集合票据的特点是（　）。

Ⅰ．分别负债

Ⅱ．集合发行

Ⅲ．发行期限灵活

Ⅳ．引入信用增进机制

货币市场基金的特点有（　）。

Ⅰ．资本安全性高

Ⅱ．流动性弱

Ⅲ．购买限额低

Ⅳ．管理费用高

公开披露基金信息，不得有的行为包括（　）。

Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ．对证券投资业绩进行预测

Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

记名股票的特点包括（　）。

Ⅰ．股东权利归属于记名股东

Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资

Ⅲ．转让相对复杂或受限制

Ⅳ．便于挂失，相对安全

中国证券业协会的自律管理职能包括（　）。

Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

Ⅱ．对会员单位的自律管理

Ⅲ．对从业人员的自律管理

Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

证券交易所的监管职能包括（　）。

Ⅰ．对证券交易活动进行管理

Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理

Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管

Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

证券市场的监管和自律管理的体系包括（　）。

Ⅰ．国务院证券监督管理机构

Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构

Ⅲ．证券登记结算公司

Ⅳ．行业协会

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（　）。

Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表

Ⅱ．企业法人营业执照

Ⅲ．公司章程

Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（　）。

Ⅰ．计划说明书

Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本

Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测

证券公司推广集合资产管理计划，应当将（　）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

Ⅰ．集合资产管理合同

Ⅱ．集合资产管理计划说明书

Ⅲ．专项资产管理计划

Ⅳ．资产托管证明

证券公司的主要业务包括（　）。

Ⅰ．证券承销业务

Ⅱ．证券自营业务

Ⅲ．证券资产管理业务

Ⅳ．证券投资咨询业务

一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（　）。

Ⅰ．基金份额持有人与基金管理人之间的关系

Ⅱ．基金管理人与基金托管人之间的关系

Ⅲ．基金份额持有人与基金托管人之间的关系

Ⅳ．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系

证券交易所的监管职能包括对（　）的管理。

Ⅰ．证券交易活动

Ⅱ．会员

Ⅲ．上市公司

Ⅳ．证券市场

企业风险管理和传统风险管理的主要区别在于传统风险管理只强调：

Ⅰ、资产和负债风险。

Ⅱ、与保险方案有关的风险。

Ⅲ、影响机构目标实现的风险。