意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括(   )。

Ⅰ.证券账号  Ⅱ.本方交易单元代码

Ⅲ.买卖方向  Ⅳ.证券代码

公司研究决定(   )时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

Ⅰ.公司改制       Ⅱ.制定重要的规章制度

Ⅲ.召开股东大会   Ⅳ.经营方面的重大问题

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有(   )。

Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险

Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险

公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下(   )内容。

Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程

Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容

Ⅲ.本次重组方案实施效果

Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施

证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有(   )。

Ⅰ.具有不同的功能和要素

Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬

Ⅲ.是否取得投资顾问资格

Ⅳ.收费不会有融合

下列关于集合资产管理计划表述正确的是(    )。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有(   )。

Ⅰ.每一有效申购单位配一个号

Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理

Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

金融市场的功能包括（）。

Ⅰ.资金积累功能

Ⅱ.宏观调控功能

Ⅲ.资源配置功能

Ⅳ.风险消除功能

按照金融活动的范围划分，金融市场可以分为（）。

Ⅰ.国际金融市场

Ⅱ.国内金融市场

Ⅲ.直接融资市场

Ⅳ.间接融资市场

非证券金融市场包括（）。

Ⅰ.股权投资市场

Ⅱ.信托市场

Ⅲ.资本市场

Ⅳ.融资租赁市场

与国外资本市场体系对比，中国资本市场体系的主要问题有（）。

Ⅰ.重间接融资，轻直接融资

Ⅱ.重银行融资，轻证券市场融投资

Ⅲ.重股市，轻债市

Ⅳ.重国债，轻企债

国际金融市场一体化的重要表现为（）。

Ⅰ.金融资产交易的国际化

Ⅱ.各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的一体化国际金融市场

Ⅲ.国际金融产品交易价格一体化

Ⅳ.世界银行得到空前发展