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在基金资产价值评估中,以下应优先采的答案

在基金资产价值评估中,以下应优先采用估值日市价、或估值日收盘价、或估值日结算价进行估值的投资品种有(    )。

多选题
2021-07-17 19:50
、在交易所上海交易的股指期货
、在交易所上市交易的股票
、在交易所上市交易的权证
、在交易所上市交易的债券
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正确答案
在交易所上市交易的股票||在交易所上市交易的权证||在交易所上海交易的股指期货

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基金管理费通常按照每个估值日基金()的一定比率逐日提取。
如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的,可以暂停估值。()
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。()
对存在活跃市场的投资品种,估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应以()确定公允价值。
对存在活跃市场的投资品种,估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应以()确定公允价值。
估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用()确定公允价值。
存在活跃市场的投资品种,估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应以()确定公允价值。
不管采用何种估值方法,估值都应根据( )的市场情况从市场参与者的角度出发。估值时,应采取谨慎态度。
基金估值时,在存在活跃市场的情况下,如果估值日有市价的,应采用市价确定股票投资的公允价值。
基金在估值时,在存在活跃市场的情况下,应采用市价确定股票投资的公允价值。(  )
基金在估值时,在存在活跃市场的情况下,应采用市价确定股票投资的公允价值。
关于股权投资协议中的估值调整条款,下列说法正确的有(   )。Ⅰ.股权投资基金对于目标企业的估值存在一定的不确定性Ⅱ.股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款,目的是应对估值风险Ⅲ.通常的估值调整方法是,在投资协议中约定未来的企业业绩目标,并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况,相应调整企业的估值Ⅳ.是一种用来保证股权投资基金权益的约定,目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
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对基金资产中的股票进行估值,应遵循的原则错误的是()。

我国开放式基金的估值频率是日,封闭式基金的估值频率是周。

对存在活跃市场的投资品种,若估值日无市价,且最近交易日之后发生了影响资产价格的重大变化因素,使潜在估值调整对前估值日基金净值的影响在(   )以上的,在确定公允价值时应该参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价。

在基金资产价值评估中,以下应优先采用估值日市价、或估值日收盘价、或估值日结算价进行估值的投资品种有(    )。

对交易所上市交易的权证,一般采用估值日市价确定公允价值。

估值日对投资进行估值时,应当以估值日的账面价值计量。(   )

证券投资基金资产估值的对象是( )。

估值方法的()是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。

  )定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。


()定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

 某年7月8日,A股票发行人发布了A股票停牌公告,停牌当天收盘价为100元每股。B基金管理人拟针对其C基金产品特有的A股票从市价估值调整为指数收益法进行估值。假设A股票停牌后,经济环境未发生重大变化,A股票发行人也未发生影响股票价格的重大事件。B基金管理人针对该股票估值进行了持续跟踪。7月20日,C基金产品对A股票的持仓占比为2.4%,指数收益法计算出的A股票估值价格为110元每股。7月20日,B基金管理人    执行此项估值调整,理由是    。()

相对估值法主要采用DDM(股利贴现)模型、DCF(现金流贴现)模型和FED模型,计算市场合理估值水平,和当前市场估值进行比较,以判断市场的估值水平高低。(  )
基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按()计量。
公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失,并于()对基金资产按公允价值估值时予以确认。
基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。()
基金管理公司和托管银行可以将基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作交由基金估值工作小组,从而免除估值责任。()
非公开发行有明确锁定期的股票,如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。()
当换入资产或换出资产不存在同类或类似资产的可比市场交易时,可以采用估值技术确定其公允价值。()
以下()估值方法在衍生产品估值中得到广泛的应用。
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期()。
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