证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（　）的管理。

Ⅰ．资格审查

Ⅱ．注册登记

Ⅲ．岗位职责

Ⅳ．执业行为

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　）。

Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ．投资风险由公司承担

Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（　）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ．勤勉尽责

Ⅱ．平等自愿

Ⅲ．诚实

Ⅳ．谨慎

下列属于证券市场中介机构的有（　）。

Ⅰ．证券公司

Ⅱ．投资咨询机构

Ⅲ．财务顾问机构

Ⅳ．律师事务所

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（　）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

Ⅰ．专业分析

Ⅱ．内幕信息

Ⅲ．市场传言

Ⅳ．虚假信息

证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（　）。

Ⅰ．对具体证券的价值分析报告

Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告

Ⅲ．投资策略报告

Ⅳ．行业研究报告

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　）。

Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

证券公司的主要业务包括（　）。

Ⅰ．证券承销业务

Ⅱ．证券自营业务

Ⅲ．证券资产管理业务

Ⅳ．证券投资咨询业务

填写证券名称的方法有（）。
Ⅰ.全称
Ⅱ.简称
Ⅲ.缩写
Ⅳ.代码

证券交易所会员享有的权利有（）。
Ⅰ.选举权和被选举权
Ⅱ.对证券交易所事务的提议权和表决权
Ⅲ.列席证券交易所会员大会
Ⅳ.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

个人在制定保险计划时需考虑的因素是（）。
Ⅰ．投资风险
Ⅱ．保险需求
Ⅲ．保险种类
Ⅳ．保险金额

证券的无纸化发行（）。
Ⅰ.不需要制作实物证券
Ⅱ.需要制作实物证券
Ⅲ.不以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据
Ⅳ.以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据

关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模
Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象
Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
Ⅳ．证券发行是证券交易的前提

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

证券包销分为（）。
Ⅰ.代销
Ⅱ.全额包销
Ⅲ.余额包销
Ⅳ.限额包销

下列选项中，属于证券承销业务种类的有（）。
Ⅰ.自销
Ⅱ.包销
Ⅲ.经销
Ⅳ.代销

在证券发行市场中，证券发行人和证券投资者共同构成市场的参与主体。

政府机构参与证券投资的目的主要是（）。
Ⅰ.投资获利
Ⅱ.调剂资金余缺
Ⅲ.进行宏观调控
Ⅳ.投机套利

下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券