国务院证券监督管理机构应当对证券公司的(     )等风险控制指标作出规定。

Ⅰ.净资本

Ⅱ.净资本与负债的比例

Ⅲ.净资本与净资产的比例

Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

下列属于内幕信息的是(    )。

Ⅰ.上市公司收购的有关方案

Ⅱ.公司股权结构的重大变化

Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划

Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

以下(    )情形属于公开发行证券。

Ⅰ.向不特定对象发行证券            Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券   Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

公司研究决定(   )时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

Ⅰ.公司改制       Ⅱ.制定重要的规章制度

Ⅲ.召开股东大会   Ⅳ.经营方面的重大问题

在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是(   )。

Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人

Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括(   )等内容。

Ⅰ.证券账户的开立    Ⅱ.证券账户注册资料的查询

Ⅲ.证券账户挂失补办  Ⅳ.非交易过户

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括(    )等内容。

Ⅰ.证券账户的开立        Ⅱ.证券账户信息变更

Ⅲ.证券账户注册资料查询  Ⅳ.证券账户注销

证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有(   )。

Ⅰ.具有不同的功能和要素

Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬

Ⅲ.是否取得投资顾问资格

Ⅳ.收费不会有融合

下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是(  )。

Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当(   )。

Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待

Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告

Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有(    )。

Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人

Ⅱ.本罪的主观方面为故意

Ⅲ.侵害了投资者的利益

Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

国际资本流动按资本的使用期限长短可分为长期资本流动和短期资本流动。以下属于长期资本流动的有（）。

Ⅰ.国际贷款

Ⅱ.贸易资本流动

Ⅲ.国际直接投资

Ⅳ.投机性资本流动