证券投资分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证 -题库考试答案搜索网

证券投资分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证

判断题

2021-07-17 20:00

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试题解析

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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是( )。

Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品

Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券

Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。

Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督

Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。

Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更

Ⅲ.证券账户注册资料查询 Ⅳ.证券账户注销

证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性

Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性

证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有( )。

Ⅰ.具有不同的功能和要素

Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬

Ⅲ.是否取得投资顾问资格

Ⅳ.收费不会有融合

下列( )是资产管理合同必备内容。

Ⅰ.当事人的权利、义务

Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限

Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制

Ⅳ.委托资产预期收益

王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示书》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是( )。

Ⅰ.是正确的

Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示书》

Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示书》的理解程度

Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是( )。

Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额

Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是( )。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

Ⅱ.委托资产应当是货币资金

Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控( )的交易行为。

Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户

Ⅱ.在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户

Ⅲ.其他需要重点监控的账户

Ⅳ.持续盈利的账户

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是( )。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

Ⅱ.委托资产应当是货币资金

Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

非证券金融市场包括（）。

Ⅰ.股权投资市场

Ⅱ.信托市场

Ⅲ.资本市场

Ⅳ.融资租赁市场