基金证券各种价格确定的最基本依据是
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控( )的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是( )。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。
Ⅰ.资金优势 Ⅱ.持股优势 Ⅲ.信息优势
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公募基金的基金管理人不得有（）等行为。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
下列关于折价率的公式，正确的是( )。
I.折价率=(二级市场价格/基金份额净值－1)×100%
Ⅱ.折价率=(二级市场价格－基金份额净值)/基金份额净值×100%
Ⅲ.二级市场价格/基金份额净值－1=(二级市场价格－基金份额净值)/基金份额净值
Ⅳ.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)×100%
2013年，( )专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
2013年，（ ）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是( )。
下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是（ ）。
Ⅰ.契约型基金具有法人资格
Ⅱ.公司型基金不具有法人资格
Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金
Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金
某日，上证50ETF基金的价格为2 500元，该标的执行价格为2 450元的看涨期权属于虚值期权。（）
关于证券公司的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查
Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会
Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查
Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息
基金证券各种价格确定的最基本依据是
中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。
Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于( )。
Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有( )。
Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.证券衍生品 Ⅳ.固定收益类证券
意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括( )。
Ⅰ.证券账号 Ⅱ.本方交易单元代码
Ⅲ.买卖方向 Ⅳ.证券代码
以下( )情形属于公开发行证券。
Ⅰ.向不特定对象发行证券 Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券
Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券 Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券
关于证券公司的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查
Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会
Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查
Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息
证券、期货投资咨询的活动包括( )。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括( )。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交( )。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对( )宣传并发表评论意见。
Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况
Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.具体证券投资建议
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。
Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。
Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询
Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是( )。
Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品
Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券
Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督
Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。
Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户注册资料查询 Ⅳ.证券账户注销
王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示书》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.是正确的
Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示书》
Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示书》的理解程度
Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。
Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待
Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告
Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待
证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是( )。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
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