某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有(   )。

Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险

Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括(   )。

Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整

Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

下列(    )是资产管理合同必备内容。

Ⅰ.当事人的权利、义务

Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限

Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制

Ⅳ.委托资产预期收益

王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示书》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是(  )。

Ⅰ.是正确的

Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示书》

Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示书》的理解程度

Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到(    )。

Ⅰ.遵循客户利益优先原则    Ⅱ.防范利益冲突

Ⅲ.事先取得客户的同意      Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括(    )。

Ⅰ.近几年的经营状况     Ⅱ.反映偿债能力财务指标

Ⅲ.反映盈利能力财务指标 Ⅳ.反映变现能力财务指标

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是(    )。

Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序

Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估

Ⅲ.保证估值公平、合理

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有(      )。

Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系  Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险

Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺          Ⅳ.作虚假宣传

公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有(    )。

Ⅰ.由公司登记机关责令改正

Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款

Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款

金融市场的功能包括（）。

Ⅰ.资金积累功能

Ⅱ.宏观调控功能

Ⅲ.资源配置功能

Ⅳ.风险消除功能

下列属于金融市场中常见的风险的有（   ）。

Ⅰ.信用风险                                                           Ⅱ.市场风险

Ⅲ.操作风险                                                           Ⅳ.流动性风险

下列选项中，风险级别为高风险的是（    ）。