在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括(   )等内容。

Ⅰ.证券账户的开立    Ⅱ.证券账户注册资料的查询

Ⅲ.证券账户挂失补办  Ⅳ.非交易过户

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括(    )等内容。

Ⅰ.证券账户的开立        Ⅱ.证券账户信息变更

Ⅲ.证券账户注册资料查询  Ⅳ.证券账户注销

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括(   )。

Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

下列(    )是资产管理合同必备内容。

Ⅰ.当事人的权利、义务

Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限

Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制

Ⅳ.委托资产预期收益

下列关于集合资产管理计划表述正确的是(    )。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有(    )。

Ⅰ.公平  Ⅱ.公开  Ⅲ.公正  Ⅳ.自愿

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是(    )。

Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额

Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括(    )。

Ⅰ.收益分配原则、执行方式            Ⅱ.信息提供的内容、方式

Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序  Ⅳ.承担的有关费用

证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当(   )。

Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待

Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告

Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控(   )的交易行为。

Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户

Ⅱ.在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户

Ⅲ.其他需要重点监控的账户

Ⅳ.持续盈利的账户

下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是(    )。

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立

Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立

Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立

Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因(   )等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。

Ⅰ.停业  Ⅱ.解散

Ⅲ.撤销  Ⅳ.破产