下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有(   )。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某

Ⅲ.A公司的实际控制人丙某

Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括(   )。

Ⅰ.证券账号  Ⅱ.本方交易单元代码

Ⅲ.买卖方向  Ⅳ.证券代码

证券、期货投资咨询的活动包括(     )。

Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在(    )等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

Ⅰ.合同签订  Ⅱ.产品销售  Ⅲ.服务提供  Ⅳ.投诉处理

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是(    )。

Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品

Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券

Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（  ）。

Ⅰ.应当设立集合资产管理计划

Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同

Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务

下列关于集合资产管理计划表述正确的是(    )。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有(    )。

Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人

Ⅱ.本罪的主观方面为故意

Ⅲ.侵害了投资者的利益

Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

金融市场的功能包括（）。

Ⅰ.资金积累功能

Ⅱ.宏观调控功能

Ⅲ.资源配置功能

Ⅳ.风险消除功能

按照金融活动的范围划分，金融市场可以分为（）。

Ⅰ.国际金融市场

Ⅱ.国内金融市场

Ⅲ.直接融资市场

Ⅳ.间接融资市场

非证券金融市场包括（）。

Ⅰ.股权投资市场

Ⅱ.信托市场

Ⅲ.资本市场

Ⅳ.融资租赁市场

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（  ）。

Ⅰ.应当设立集合资产管理计划

Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同

Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务