意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括(   )。

Ⅰ.证券账号  Ⅱ.本方交易单元代码

Ⅲ.买卖方向  Ⅳ.证券代码

以下(    )情形属于公开发行证券。

Ⅰ.向不特定对象发行证券            Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券   Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括(   )。

Ⅰ.责令处理非法持有的证券  Ⅱ.没收违法所得，并处罚款

Ⅲ.给予警告  Ⅳ.单处罚款

《中华人民共和国公司法》规定，当出现(    )情形之一时，应当在2个月内召开临时股东大会。

Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时

Ⅳ.董事会认为必要时

按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有(     )。

Ⅰ.股东会或股东大会  Ⅱ.董事会

Ⅲ.董事长            Ⅳ.总经理

下列关于集合资产管理计划表述正确的是(    )。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控(   )的交易行为。

Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户

Ⅱ.在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户

Ⅲ.其他需要重点监控的账户

Ⅳ.持续盈利的账户

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是(    )。

Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序

Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估

Ⅲ.保证估值公平、合理

上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有(   )。

Ⅰ.T日     Ⅱ.T+3日

Ⅲ.T+1日  Ⅳ.T+6日

金融市场的功能包括（）。

Ⅰ.资金积累功能

Ⅱ.宏观调控功能

Ⅲ.资源配置功能

Ⅳ.风险消除功能

按照金融活动的范围划分，金融市场可以分为（）。

Ⅰ.国际金融市场

Ⅱ.国内金融市场

Ⅲ.直接融资市场

Ⅳ.间接融资市场

非证券金融市场包括（）。

Ⅰ.股权投资市场

Ⅱ.信托市场

Ⅲ.资本市场

Ⅳ.融资租赁市场