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（）股票的公募发行：

多选题

2022-01-04 01:29

A、A.主要面向社会公众投资者
B、B.主要面向特定机构投资者
C、C.比私募发行更加发行时间和发行成本
D、D.信息披露监管要求比私募发行更加严格

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A| D

试题解析

标签：第五章投资银行业务与经营中级金融专业

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专业银行是指专门经营指定范围业务和提供专门性金融服务的银行，其特点是（）。

政府委托银行或其他金融机构代为经营发行公债的方法称作承购包销方式。（）

非银行金融机构以吸收存款为主要资金来源，而商业银行主要依靠发行股票、债券等其他（）方式筹措资金。

直接筹资是指不通过银行等金融机构，直接与供应商协商借贷或发行股票等办法。（）

1982年1月，中国国际信托投资公司在日本发行的债券，采用公募方式发行

抵押银行是以土地、房屋、股票等不动产作抵押，办理放贷业务的专业银行。

《发行业务细则》规定的股票发行，是指挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过（）的行为。

股票质押类资产同业投资业务是指兴业银行金融市场业务经营机构通过购买（）投向股票质押类资产的投资行为。

符号“PEN”表示保护零线和工作零线。第五章

投资类金融中介机构，是通过其基本的业务经营为各类投资业务活动提供相关服务。投资机构主要有证券公司、投资基金公司

证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。

银行是金融管理机关，同时又是经营金融业务的经济组织，银行总的职能是（）

相关题目: 金融机构发行的股票属于金融证券。（　　）; 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。（）; 2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。; 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。; 我国的商业银行是经营金融业务的; 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。; 我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（）; 金融机构的代表机构不得经营金融业务。金融机构的代表机构经营金融业务的，按照《金融违法行为处罚办法》规定应当（）。; 形成资本溢价（股本溢价）的原因有溢价发行股票、投资者超额缴入资本、经营所得等。; 固体绝缘击穿后，能恢复其绝缘性能。第五章P71; 股票定价前的路演推介，是首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价格而与专业机构投资者进行的直接沟通。（）; 投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票，然后再出售给投资者，最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是()。; 以发起方式设立公司，可以采用公募发行方式发行股票; 首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。; （）股票的公募发行：; 国际证券的公募发行是; 公司募集股份可以采用私募发行和公募发行两种方式，以下关于两种方式比较的描述中，正确的是（）。
①私募发行的发行程序和手续简单，公募发行的程序相对复杂
②私募发行的成本较高，而公募发行的成本相对较低
③私募发行的投资人数有限，公募发行的一次发行量较多
④私募发行的信息披露范围较小，公募发行的信息披露要求较高; 下面属于股票公募发行方式的是（）; 1982年1月，中国国际信托投资公司在日本发行的债券，采用公募方式发行; 金融债券是由银行和非银行金融机构发行的债券。金融债券主要由商业性银行发行。（）

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