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作为资产阶级抵挡社会主义思想影响的理论武器,(   )在19世纪30年代出现。它以科学和进步为旗帜,主张社会改革和社会团结,为资本主义制度的合理性提供论证。

多选题
2021-07-17 20:09
、保守主义
、社会主义
、实证主义
、自由主义
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正确答案
实证主义

试题解析

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证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定,资产管理合同必备内容包括(    )

.收益分配原则、执行方式            Ⅱ.信息提供的内容、方式

.合同变更、解除和终止的事由、程序  Ⅳ.承担的有关费用


证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当(   )

.将资产管理部门作为普通客户对待

.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

.优先向资产管理部门发送证券研究报告

.将资产管理部门作为优先级客户对待



证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的表述,错误的是(   )

.单个客户参与金额不低于5万元人民币

.委托资产应当是货币资金

.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

.委托资产应当是股票或债券


下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是(    )

.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立

.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立

.不同集合资产管理计划的资产相互独立

.单独设置账户,独立核算,分账管理



证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定,下列()是资产管理合同必备内容。

.受托资产收益分配原则、执行方式

.信息提供的内容、方式

.合同变更、解除和终止的事由、程序

.委托资产承担的有关费用


证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的说法,错误的是(   )

.单个客户参与金额不低于5万元人民币

.委托资产应当是货币资金

.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

.委托资产应当是股票或债券


在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因(   )等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。

.停业  Ⅱ.解散

.撤销  Ⅳ.破产


下列关于集合资产管理业务,表述正确的是(  )

.委托资产只能是货币资金形式的资产

.单个客户参与金额不低于100万元人民币

.同一种类的集合资产管理计划份额,享有同等权益,承担同等风险

.集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类


关于集合资产管理计划的估值,证券公司应该做到的是(    )

.应当制定健全、有效的估值政策和程序

.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估

.保证估值公平、合理


证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,下列表述正确的是(  )。

.应当设立集合资产管理计划

.应与客户签订集合资产管理合同

.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

.须通过专门账户为客户提供资产管理服务


证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定,下列()是资产管理合同必备内容。

.受托资产收益分配原则、执行方式

.信息提供的内容、方式

.合同变更、解除和终止的事由、程序

.委托资产承担的有关费用


下列关于集合资产管理业务,表述正确的是(  )

.委托资产只能是货币资金形式的资产

.单个客户参与金额不低于100万元人民币

.同一种类的集合资产管理计划份额,享有同等权益,承担同等风险

.集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类


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作为资产阶级抵挡社会主义思想影响的理论武器,(   )在19世纪30年代出现。它以科学和进步为旗帜,主张社会改革和社会团结,为资本主义制度的合理性提供论证。

作为资产阶级抵挡社会主义思想影响的武器,( )在19世纪30年代出现。它以科学和进步为旗帜,主张社会改革和社会团结,为资本主义制度的合理性提供论证。

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有(   )

.公司的董事甲某

.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某

.A公司的实际控制人丙某

.A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某



国务院证券监督管理机构应当对证券公司的(     )等风险控制指标作出规定。

.净资本

.净资本与负债的比例

.净资本与净资产的比例

.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例


下列属于内幕信息的是(    )

.上市公司收购的有关方案

.公司股权结构的重大变化

.公司分配股利或者增资的计划

.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%



上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产,达到以下(       )标准之一的,属于重大资产重组。

.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上

.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上

.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上,且超过3 000万元人民币

.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5 000万元人民币



上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产,达到以下(    )情形之一的,构成重大资产重组。

.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上

.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上

.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过6 000万元人民币

.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5 000万元人民币



根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集合资产管理计划合同的必备内容不包括(   )

.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

.保管人承诺保证最低收益

.管理人承诺达到一定的盈利目标

.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息


下列(    )是资产管理合同必备内容。

.当事人的权利、义务

.委托资产的出资方式、数额和认缴期限

.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制

.委托资产预期收益


证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,下列表述正确的是(  )。

.应当设立集合资产管理计划

.应与客户签订集合资产管理合同

.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

.须通过专门账户为客户提供资产管理服务


下列关于集合资产管理计划表述正确的是(    )

.募集资金规模在50亿元以下

.单个客户参与金额不低于100万元人民币

.客户人数在200人以上

.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产



证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有(    )

.公平  Ⅱ.公开  Ⅲ.公正  Ⅳ.自愿


关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是(    )

.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行

.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支

.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的现金总额

.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


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