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企业年金基金投资管理人的主要职责有（）。

多选题

2021-07-17 20:10

、定期向受托人和有关监管部门提交投资管理报告
、对企业年金基金财产进行投资
、及时与托管人核对企业年金基金会计核算和估值结果
、建立企业年金基金投资管理风险准备金

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及时与托管人核对企业年金基金会计核算和估值结果||定期向受托人和有关监管部门提交投资管理报告||对企业年金基金财产进行投资||建立企业年金基金投资管理风险准备金

试题解析

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下列( )是资产管理合同必备内容。

Ⅰ.当事人的权利、义务

Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限

Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制

Ⅳ.委托资产预期收益

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是( )。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

Ⅱ.委托资产应当是货币资金

Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

资产管理合同的基本事项包括（）。

Ⅰ.客户资产的种类和数额

Ⅱ.投资目标和管理期限

Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例

Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是( )。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

Ⅱ.委托资产应当是货币资金

Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人

Ⅱ.本罪的主观方面为故意

Ⅲ.侵害了投资者的利益

Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

基金管理人的最主要职责是负责（）。

基金销售渠道审慎调查的内容包括(　)。

Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查

Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

基金管理人的职责不包括(　)。

下列投资者视为合格投资者的是（）。

Ⅰ.社会保障基金

Ⅱ.慈善基金

Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。

我国基金资产估值的责任人是（），但（）对基金管理人的估值结果负有复核责任。

不属于消防安全管理人职责的是（）。

企业年金基金投资管理人的主要职责有（ ）。

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